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被罰2.89億美元！美國證券交易委員會盯上11家華爾街交易商

2023-08-09 09:24:47 來源：SEC官網

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【資料圖】

上證報中國證券網訊 美國證券交易委員會（SEC）當地時間8月8日公告，對10家經紀交易商、1家雙重注冊的經紀交易商和投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工存在未持續維護和保存電子通信記錄等不當行為。受到指控的11家機構承認其行為違反了美國證券法的相關條例，并同意支付合計2.89億美元的罰款。

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