6月9日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）發(fā)布了證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》（以下簡(jiǎn)稱《安全提升計(jì)劃》），推動(dòng)證券公司加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行保障體系和能力建設(shè)，提高資本市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，防范化解網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。

《安全提升計(jì)劃》明確未來(lái)三年全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)、主要任務(wù)及實(shí)施路徑。圍繞國(guó)家關(guān)于網(wǎng)絡(luò)和信息安全的具體要求，聚焦提升行業(yè)科技治理和信息系統(tǒng)架構(gòu)掌控能力，聚焦防范網(wǎng)絡(luò)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)，明確六類31項(xiàng)主要任務(wù)要求，形成32項(xiàng)具體任務(wù)清單。

明確四大原則 強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控

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《安全提升計(jì)劃》全面落實(shí)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，有機(jī)結(jié)合國(guó)家金融安全與行業(yè)數(shù)字化發(fā)展，探索安全可靠的數(shù)字化新技術(shù)、新模式，推進(jìn)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)能力持續(xù)提升，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

《安全提升計(jì)劃》明確了應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，一是穩(wěn)健性原則，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線；二是系統(tǒng)性原則，強(qiáng)化協(xié)同機(jī)制，整體規(guī)劃；三是差異性原則，強(qiáng)化專業(yè)引領(lǐng)，因司制宜；四是創(chuàng)新性原則，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，科技賦能。

中證協(xié)表示，未來(lái)三年全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的總體目標(biāo)是通過(guò)組織引導(dǎo)證券公司積極落實(shí)各項(xiàng)行動(dòng)舉措，促進(jìn)證券行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全建設(shè)取得扎實(shí)成效：行業(yè)從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò)和信息安全意識(shí)明顯增強(qiáng)，科技治理能力有效提升，信息系統(tǒng)架構(gòu)掌控能力全面加強(qiáng)，科技資金投入和人才培養(yǎng)力度持續(xù)加大，網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系基本健全，行業(yè)科技創(chuàng)新和數(shù)字化轉(zhuǎn)型邁上新的臺(tái)階，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐，全力支持資本市場(chǎng)改革發(fā)展，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性網(wǎng)絡(luò)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)的底線。

31項(xiàng)主要任務(wù)提升券業(yè)科技治理水平

《安全提升計(jì)劃》明確了六大類31項(xiàng)主要任務(wù)。

其中，持續(xù)提升科技治理水平的任務(wù)共5項(xiàng)，包括完善信息科技戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、發(fā)揮科技治理組織作用、推動(dòng)信息科技管理體系建設(shè)、健全信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線、完善供應(yīng)商管理機(jī)制等方面。

建立科學(xué)合理的科技投入機(jī)制的任務(wù)共2項(xiàng)，包括加大科技資金投入、加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)等方面。

增強(qiáng)信息系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃掌控能力的任務(wù)共5項(xiàng)，包括建立及完善系統(tǒng)架構(gòu)管理機(jī)制、建設(shè)及健全企業(yè)級(jí)應(yīng)用架構(gòu)、持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)架構(gòu)體系治理、多方位推進(jìn)技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、持續(xù)提高核心系統(tǒng)自主掌控能力等方面。

強(qiáng)化系統(tǒng)研發(fā)測(cè)試管理能力的任務(wù)共4項(xiàng)，包括建立及完善需求設(shè)計(jì)及分析機(jī)制、提升代碼開發(fā)效率及安全、制定并落實(shí)信息系統(tǒng)代碼審計(jì)規(guī)范、加強(qiáng)信息系統(tǒng)測(cè)試質(zhì)量管控等方面。

夯實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行保障能力的任務(wù)共7項(xiàng)，包括加強(qiáng)信息系統(tǒng)上下線管理、管控信息系統(tǒng)變更風(fēng)險(xiǎn)、提升信息系統(tǒng)故障發(fā)現(xiàn)能力、提高事件預(yù)警及處置效率、健全組織級(jí)應(yīng)急響應(yīng)管理機(jī)制、做好信息系統(tǒng)容量與性能管理、完善重要信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份能力等方面。

健全信息安全防護(hù)體系的任務(wù)共8項(xiàng)，包括落實(shí)等級(jí)保護(hù)定級(jí)和測(cè)評(píng)要求、深化漏洞全生命周期管控、提升安全攻擊防控能力、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢(shì)感知和通報(bào)預(yù)警、完善移動(dòng)客戶端應(yīng)用軟件認(rèn)證機(jī)制、加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理體系建設(shè)、持續(xù)加強(qiáng)安全意識(shí)培訓(xùn)、做好安全全局性建設(shè)等方面。

中證協(xié)表示，為推動(dòng)《安全提升計(jì)劃》貫徹落實(shí)，中證協(xié)將加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全提升工作的督導(dǎo)，通過(guò)推動(dòng)各公司加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、重視人才培養(yǎng)、完善評(píng)估激勵(lì)、強(qiáng)化制度供給、做好安全服務(wù)、加強(qiáng)培訓(xùn)交流和總結(jié)推廣示范實(shí)踐等方式，引導(dǎo)行業(yè)對(duì)標(biāo)提升，構(gòu)建良好的證券科技生態(tài)。